关于以通讯方式召开国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基金管理人国泰基金管理有限决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:

　　2、会议投票表决起止时间:自2020年11月4日起至2020年12月7日17:00止(以本基金管理人收到表决票时间为准)。

　　请在信封表面注明:“国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决专用”。

　　《关于国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》(见附件一)

　　本次大会的权益登记日为2020年11月4日,即2020年11月4日交易时间结束后,在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　1、本次会议表决票详见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印、登录本基金管理人网站(下载并打印或按以上格式自制表决票。

　　(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;

　　(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理人认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

　　(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

　　(4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

　　(5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

　　(6)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

　　(7)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2020年11月4日起,至2020年12月7日17:00以前通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址,并请在信封表面注明:“国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决专用”。

　　送达时间以基金管理人收到表决票时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达的,以基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。

　　联系电线、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电线、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国建设银行股份有限)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

　　(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合本公告规定的,视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　(2)表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票;无效表决票不计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　(3)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

　　1)送达时间不是同一天的,以后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

　　2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决票,但计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数;

　　3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本基金管理人收到的时间为准。

　　1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

　　2、《关于国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

　　3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。

　　根据《基金法》和基金合同的规定,本次持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权,则以方式或授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

　　2、若本次基金份额持有人大会审议的转型事项获表决通过并生效,则本基金基金合同将按照决议内容进行修订,本基金基金份额将变更登记为国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额。

　　3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电线、关于本次议案的说明见附件四《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案说明书》。

　　附件一:《关于国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》

　　附件二:《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会表决票》

　　根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,基金管理人国泰基金管理有限经与基金托管人中国建设银行股份有限协商一致,提议修改国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金”并修订《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》,具体内容详见附件四《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案说明书》。

　　为实施国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案,提议授权基金管理人办理本次转型的相关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式,根据现时有效的法律法规的要求和《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案说明书》的有关内容对《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》进行修改和补充,并根据《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案说明书》相关内容对国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)实施转型。

　　1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意

　　见代表基金份额持有人所填基金账户号/证券账户卡号的全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决

　　3、本表决票中“基金账户号/证券账户卡号”,指持有国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的账户号。同一

　　基金份额持有人拥有多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号/证券

　　账户卡号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的

　　(本表决票可剪报、复印或登录国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金管理人网站(下载并打印,在填写完整并签字盖章后均为有效。)

　　兹委托________________________________代表本人(或本机构)参加投票截止日为2020年12月7日的以通讯方式召开的国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,本授权继续有效。

　　委托人(签字/盖章):________________________________

　　委托人证件号码(身份证件号/营业执照号):________________________________

　　委托人基金账户号/证券账户卡号:________________________________

　　受托人(代理人)(签字/盖章):________________________

　　受托人(代理人)证件号码(身份证件号/营业执照号):______________________

　　1、本授权委托书中“基金账户号/证券账户卡号”,指基金份额持有人持有国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号/证券账户卡号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)所有份额。

　　2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　1、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)(以下简称“国泰国证航天军工LOF”)基金合同于2017年3月29日生效。为更好地满足投资者需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)等有关规定,国泰国证航天军工LOF基金管理人(国泰基金管理有限)经与基金托管人(中国建设银行股份有限)协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议《关于国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》。

　　2、本次国泰国证航天军工LOF转型事项属对国泰国证航天军工LOF原注册事项的实质性调整,经基金管理人向中国证监会申请,已经中国证监会准予变更注册。

　　3、本次国泰国证航天军工LOF转型事项须经参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过,存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

　　4、基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

　　5、中国证监会对本次国泰国证航天军工LOF变更注册所作的任何决定或意见,均不表明其对本次国泰国证航天军工LOF的转型方案或变更注册后基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　基金名称由“国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)”变更为“国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金”(以下简称“本基金”)。

　　增加C类基金份额,C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用、对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费,且从本类别基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费。目前已持有国泰国证航天军工LOF基金份额的投资人,在转型后的《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后,其基金账户中保留的国泰国证航天军工LOF基金份额余额自动转为本基金A类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类份基金额,可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与上市交易。

　　通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差小化。

　　本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金在履行适当程序后可将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

　　基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算付金、存出保证金和应收申购款等。

　　如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可在履行适当程序后对上述资产配置比例进行调整。

　　本基金为目标ETF的联接基金,以目标ETF作为其主要投资标的,方便投资人过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。

　　为实现投资目标,本基金将不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。其余资产可投资于标的指数成份股、选成份股、非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证等中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。

　　在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的值不超过0.3%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　1)申购和赎回:以股票组合进行申购赎回目标ETF或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标ETF。

　　当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调整。

　　本基金可以直接投资本基金标的指数的成份及选股票,该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在特殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:①标的指数成份股流动性严重不足;②标的指数的成份股票长期停牌;③其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

　　本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。

　　基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。

　　本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

　　本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

　　本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。

　　权证为本基金辅助性投资工具。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利。

　　本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用,降低股票组合的系统性风险。

　　2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算付金、存出保证金和应收申购款等;

　　③本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

　　①本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

　　③本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

　　④本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

　　⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

　　5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票本次发行股票的总量;

　　6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

　　①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;

　　②在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

　　③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;

　　④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

　　⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

　　9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

　　10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

　　11)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的15%,本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;

　　因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述)项规定投资比例的,基金管理人应当在20个交易日内进行调整;除上述)、2)、9)、10)项和第4)项第⑤目另有约定外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

　　本基金的业绩比较基准为:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。

　　摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

　　当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　(6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

　　(11)基金投资目标ETF的相关费用(包括但不限于目标ETF的交易费用、申赎费用等);

　　(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.50%的年费率计提管理费。

　　本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.10%的年费率计提托管费。

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。

　　1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;

　　2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

　　3、本基金收益分式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资,若基金份额持有人不选择,本基金默认的收益分式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人证券账户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循证券交易所及中国证券登记结算有限责任的相关规定;

　　4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

　　除上述转型方案要点外,考虑到自国泰国证航天军工LOF基金合同生效以来,《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规陆续修改或颁布实施和基金管理人、基金托管人的情况变化,基金管理人需要根据现行有效的法律法规与监管政策,以及基金管理人、基金托管人的信息一并修改《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》,修改后具体内容请见附件《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》。

　　综上所述,基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型方案说明书》修改《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》,并相应修改更新托管协议及招募说明书。

　　本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自本次基金份额持有人大会决议生效日后的第五个工作日起,转型后的《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效,原《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》自同日起失效。

　　基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实转型后基金合同生效的时间安排,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。

　　国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)经中国证监会《关于准予国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】168号)注册,自2017年3月10日起向社会公开募集,于2017年3月24日结束募集工作,并于2017年3月29日获得中国证监会的书面确认,《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》自该日起生效。

　　《基金法》第四十七条规定,“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:……(二)决定修改基金合同的重要内容……”。

　　《基金法》第八十六条规定,“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构案,并予以公告。”

　　《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定,“……基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。……”

　　国泰国证航天军工LOF转型为国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,在技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异,因而不存在技术操作上的障碍。

　　在设计转型方案之前,基金管理人已对基金份额持有人进行了走访,认真听取了相关意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对基金转型方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。

　　基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

　　基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系基金管理人:

　　1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作。

　　2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》和其他有关法律法规。

　　3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

　　二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

　　基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

　　三、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金由国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型而来。国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基金法》、《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

　　中国证监会对国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)募集的注册及对国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证收益。

　　投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

　　四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

　　五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

　　1、基金或本基金:指国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金,由国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型而来

　　4、基金合同或本基金合同:指《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

　　5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6、招募说明书:指《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新

　　7、基金产品资料概要:指《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新

　　8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　10、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　11、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14、《业务规则》:指证券交易所、中国证券登记结算有限责任、国泰基金管理有限、基金销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订;证券交易所及中国证券登记结算有限责任发布的相关通知、指引、指南

　　16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

　　17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　20、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

　　21、人民币合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

　　22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

　　25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构,以及经证券交易所和中国证券登记结算有限责任认可的具有基金销售业务资格的证券交易所会员单位

　　26、注册登记业务:指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放式基金账户和/或证券账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　27、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任,基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册登记机构

　　28、基金合同生效日:指《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效日,原《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》自同一日起失效

　　29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会案并予以公告的日期

　　30、存续期:指《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效日至《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》终止日之间的不定期期限

　　31、基金转型:指对包括国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)修改基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金”并修订《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》等一系列事项的统称

　　33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　　37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　38、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　39、标的指数:指中证指数有限编制并发布的中证军工指数及其未来可能发生的变更

　　40、目标ETF:指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金(简称ETF),该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。本基金选择国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF

　　41、ETF联接基金:指将绝大部分基金财产投资于目标ETF,与目标ETF的投资目标相似,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差小化,采用开放式运作方式的基金

　　42、场外:指证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回

　　43、场内:指通过具有相应业务资格的证券交易所会员单位利用证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

　　44、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任开放式基金登记结算系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统

　　45、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任分证券登记系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统

　　48、上市交易:指基金合同生效后投资人通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

　　49、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统

　　50、证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任分开设的证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统

　　51、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金、办理申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

　　52、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

　　53、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管

　　54、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间进行转指定的行为

　　55、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为

　　56、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　57、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

　　59、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

　　60、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额

　　61、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

　　62、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　63、基金资产总值:指基金拥有的目标ETF基金份额、各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

　　66、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　67、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　68、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

　　69、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

　　70、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

　　通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差小化。

　　中证军工指数由中证指数有限编制和发布。如果指数发布机构变更或者停止标的指数编制及发布,或者标的指数由其他指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制机构变更、指数更名等事项),基金管理人应与基金托管人协商一致并履行适当程序后,报中国证监会案并及时公告。

　　基金合同生效后,在本基金符合法律法规和证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金基金份额在证券交易所上市交易。

　　在投资方法和交易方式等方面,本基金与目标ETF的联系与区别主要体现在以下几个方面:

　　2、两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数的表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的小化;

　　1、基金的投资管理方式不同:目标ETF通过直接买卖标的指数成份股和选成份股等,直接跟踪复制标的指数的表现;而本基金则是通过主要投资于目标ETF,间接跟踪标的指数的表现;

　　2、基金的申购赎回不同:目标ETF采用证券篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回,目标ETF的投资人依据申购赎回清单,按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回,申购赎回均以份额申报;而本基金的申购和赎回均采用现金方式,本基金的投资人依据基金份额净值,以现金方式进行申购赎回,金额申购、份额赎回。

　　本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能会出现差异,差异产生的主要原因有以下几个方面:

　　2、投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只基金的业绩有差异;

　　3、基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同,会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,基金规模也可能不同,所以,本基金的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标ETF;

　　4、现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只基金的业绩有差异。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,须保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算付金、存出保证金和应收申购款等。而目标ETF则没有这项规定。

　　本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用、对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

　　本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　投资人可自行选择申购的基金份额类别。投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎回A类份基金额,可通过场外渠道申购与赎回C类基金份额。本基金A类基金份额参与上市交易,C类基金份额不参与上市交易。

　　本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列明。根据基金运作情况,基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别设置、停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会案。

　　国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金由国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)变更注册而来。

　　国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)经中国证监会《关于准予国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】168号)注册,自2017年3月10日起向社会公开募集,于2017年3月24日结束募集工作,并于2017年3月29日获得中国证监会的书面确认,《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》自该日起生效。基金管理人为国泰基金管理有限、基金托管人为中国建设银行股份有限。

　　自202X年XX月XX日至202X年XX月XX日,国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)转型有关事项的议案》,内容包括国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)修改基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、基金费用、收益分配原则、更名为“国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金”并修订《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自202X年XX月XX日起,由《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效,原《国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金合同》同日起失效。

　　基金合同生效后,本基金注册登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

　　《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。

　　基金合同生效后,在本基金符合法律法规和证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金基金份额在证券交易所上市交易。

　　本基金登记在中国证券登记结算有限责任分证券登记系统中的A类基金份额可直接在证券交易所上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任开放式基金登记结算系统中的A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易;登记在中国证券登记结算有限责任开放式基金登记结算系统中的C类基金份额不上市交易,除非基金管理人另行公告,本基金不支持C类基金份额跨系统转托管至场内证券登记系统。

　　本基金的上市交易需遵循《证券交易所交易规则》、《证券交易所证券投资基金上市规则(修订稿)》等证券交易所相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定。

　　本基金的停复牌和终止上市等按照《基金法》和相关法律法规以及证券交易所的相关业务规则、通知、指引、指南等有关规定执行。

　　当本基金发生证券交易所相关业务规则规定的因不再具上市条件而应当终止上市的情形时,本基金将变更为非上市的证券投资基金,且无需召开基金份额持有人大会。

　　五、相关法律法规、中国证监会及证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。

　　六、若证券交易所、中国证券登记结算有限责任增加了基金上市交易的新功能,本基金在履行适当程序后可以增加相应功能。

　　在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,在履行适当程序后,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易。

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构办理场外份额的申购和赎回业务。基金投资人也可使用证券账户,通过证券交易所内具有基金销售业务资格并经证券交易所和中国证券登记结算有限责任认可的会员单位利用证券交易所交易系统办理场内份额的申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理人在基金管理人网站或相关文件列示。基金管理人可根据情况调整销售机构。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

　　4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

　　5、投资人通过证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时,需遵守证券交易所和中国证券登记结算有限责任的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、证券交易所或中国证券登记结算有限责任对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

　　投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项时,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息损失。

　　基金份额持有人递交赎回申请时,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。基金份额持有人赎回生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

　　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的金额以及每次赎回的份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的基金份额余额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,证券交易所和中国证券登记结算有限责任的相关业务规则有规定的,从其规定办理。

　　1、基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

　　2、本基金A类和C类基金份额的份额净值的计算,分别保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生变化,或目标ETF净值计算和发布时间发生变化,或实际需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基金净值计算和公告时间或频率并提前公告。

　　3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处理方式详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份。

　　4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　5、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。

　　6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

　　7、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　8、办理场内申购、赎回业务应遵守证券交易所及中国证券登记结算有限责任的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、证券交易所或中国证券登记结算有限责任对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。

　　9、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调低基金销售费用。

　　10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

　　3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

　　8、目标ETF暂停申购、二级市场交易停牌、达到或接近申购上限,基金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形。

　　发生上述、2、3、5、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

　　3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　5、发生继续接受赎回申请将影响或损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

　　7、目标ETF暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价时,基金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应及时报中国证监会案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时,场内赎回申请按照证券交易所及中国证券登记结算有限责任的有关业务规则办理。在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

　　当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　　(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

　　(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过20%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。但是,对于未能赎回部分,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

　　(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。

　　当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照证券交易所和注册登记机构的有关业务规则办理。

　　当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在规定媒介上刊登公告。

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

　　2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。

　　3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

　　基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

　　继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,包括系统内转托管和跨系统转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

　　(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间进行转指定的行为。

　　(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场外赎回的销售机构时,需办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回或交易的会员单位时,需办理已持有基金份额的系统内转指定。

　　(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。

　　(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任及证券交易所的相关规定办理。

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划申购金额。

　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

　　基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。

　　在法律法规允许且条件具的情况下,基金管理人在履行适当程序后,可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由注册登记机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

　　十七、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人在履行适当程序后,将制定和实施相应的业务规。
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